合規內控信息化順利上線(xiàn)

為落實(shí)公司“六位一體”大合規實(shí)施綱要，公司于去年啟動(dòng)了合規內控專(zhuān)項，圍繞重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，梳理制定了《三項清單》（即關(guān)鍵流程合規清單、關(guān)鍵崗位合規控制清單以及關(guān)鍵節點(diǎn)合規審核責任清單），修訂了《公司內控手冊》，首次將合規要求和管控措施落實(shí)到內控流程。為了鞏固成果，提升合規內控信息化水平，今年，公司在總部啟動(dòng)了合規內控信息化專(zhuān)項，重點(diǎn)任務(wù)是通過(guò)基于OA系統，全面建設和完善關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程表單，將合規審核要點(diǎn)嵌入內控信息系統，實(shí)現關(guān)鍵流程節點(diǎn)合規剛性、強制審核。 

項目實(shí)施負責人代表項目組總結回顧了項目實(shí)施過(guò)程，詳細展示了項目實(shí)施成果。項目歷經(jīng)需求調研、二開(kāi)方案討論、整體方案確定、項目實(shí)施等過(guò)程，經(jīng)過(guò)工作組半年的多次會(huì )戰，全面完成了項目二次開(kāi)發(fā)、初始化數據及系統運行測試上線(xiàn)等任務(wù)，包括優(yōu)化、新建業(yè)務(wù)流程表單143個(gè)，建立合規審核要點(diǎn)數據庫，針對關(guān)鍵控制節點(diǎn)綁定合規要點(diǎn)409個(gè)等，實(shí)現線(xiàn)上強制、剛性合規審核，提高了審核質(zhì)效和審核可追溯性目標。

10月18日，公司召開(kāi)總部合規內控信息化項目總結驗收會(huì )。公司總經(jīng)理、項目領(lǐng)導小組組長(cháng)畢林生，公司總法律顧問(wèn)、項目工作組組長(cháng)王勁東，公司總經(jīng)理助理李克成，以及其他領(lǐng)導小組、工作組成員參會(huì )。會(huì )上，畢林生總經(jīng)理充分肯定了項目取得的成果。他指出，總部合規內控信息化項目的實(shí)施，是公司合規內控管理走深走實(shí)的一次創(chuàng )新工作，是內部控制措施由過(guò)去人工控制向信息控制方式重大轉變，是公司增強員工合規意識，踐行合規管理，落實(shí)合規文化的重要手段。同時(shí)要求各管理部門(mén)要持之以恒，以系統運行為新的起點(diǎn)，進(jìn)一步優(yōu)化業(yè)務(wù)流程表單，完善合規審核要點(diǎn)，真正利用好系統，實(shí)現強內控、防風(fēng)險、促合規。