為鞏固“大合規體系”建設成果,公司以安泰功能、安泰天龍為試點(diǎn),推動(dòng)大合規體系建設向二級子企業(yè)延伸覆蓋。兩家單位在2023年梳理優(yōu)化了關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程,全面建立了重點(diǎn)領(lǐng)域合規“三項清單”、修訂《內控手冊》。
安泰功能以事業(yè)部作為大本營(yíng),在公司一體化協(xié)同管理要求下,于2023年4月啟動(dòng)合規體系建設工作。根據事業(yè)部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn),安泰功能在“三項清單”基礎上重新確認三級流程設置,并按照業(yè)務(wù)劃分反復對標、確認最終完成三級流程設置定稿。12月25日,安泰功能舉辦“大合規”管理體系建設成果發(fā)布會(huì )。安泰功能總經(jīng)理晉治國向事業(yè)部職能部門(mén)及分公司負責人頒發(fā)了《風(fēng)控合規指引》及《內部控制手冊》。他要求安泰功能以本次合規管理體系建設為基礎,大力宣貫“合規治企”理念,通過(guò)“三項清單”形式,建立風(fēng)控、內控、合規一體化運行機制,引導全員認同合規理念,弘揚合規文化,踐行合規使命,筑牢合規防線(xiàn),創(chuàng )造合規價(jià)值,真正做到依法治企、合規經(jīng)營(yíng)、規范有序、風(fēng)險可控,為安泰功能可持續高質(zhì)量發(fā)展提供堅實(shí)保障。
安泰天龍致力于形成風(fēng)險管控、內部控制和合規管理的合力,以風(fēng)險為導向,通過(guò)合規對標,梳理了關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程,形成了重點(diǎn)領(lǐng)域“三項清單”,修訂了《內部控制手冊》。安泰天龍合規管理負責人李志在合規管理體系建設系列成果發(fā)布會(huì )上系統展示了安泰天龍發(fā)布的《風(fēng)控合規指引》(2023版)與《內部控制手冊》(2023版)兩項工作成果的內容及適用場(chǎng)景。合規管理體系的建立為安泰天龍建立法治合規長(cháng)效機制奠定了良好的基礎。安泰天龍將繼續深化合規體系建設、夯實(shí)合規管理基礎、提升風(fēng)控合規能力,推動(dòng)法治合規經(jīng)營(yíng)管理水平再上新臺階。
為落實(shí)“六位一體”大合規管理體系建設綱要,永豐產(chǎn)業(yè)園、涿新材、安泰大慧根據公司統一部署,成立專(zhuān)項推動(dòng)工作組,建立健全了內控體系,并組織召開(kāi)內控手冊發(fā)布會(huì ),集中進(jìn)行宣貫培訓,提高了合規經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險管控能力。
在內控體系建設過(guò)程中,永豐產(chǎn)業(yè)園緊密結合屬地化管控職能,重點(diǎn)對園區安全、環(huán)保、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面梳理。涿新材開(kāi)展合規對標,系統梳理重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節流程,形成了包含36項內部管理制度的內部控制手冊。大慧發(fā)展結合業(yè)務(wù)特點(diǎn)及管理需要,圍繞控制環(huán)境、業(yè)務(wù)控制、財務(wù)控制三大主線(xiàn),重點(diǎn)梳理貿易業(yè)務(wù)風(fēng)險及控制管控操作指南。
三家單位內控手冊的發(fā)布是公司“強內控、防風(fēng)險、促合規”的重要舉措。通過(guò)建立健全內控體系,三家單位強化了重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節的內部控制。安泰大慧修立制度14項,完善了財務(wù)管控和業(yè)財融合;永豐產(chǎn)業(yè)園修立制度9項;涿新材修立制度36項,優(yōu)化關(guān)鍵業(yè)務(wù)內控流程和控制活動(dòng)。這項工作填補了公司多年來(lái)在產(chǎn)業(yè)基地及出口業(yè)務(wù)內控管理的空白,實(shí)現內控無(wú)死角、全覆蓋,促進(jìn)風(fēng)險的防范與控制,提升了經(jīng)營(yíng)管理水平。同時(shí),以?xún)炔靠刂剖謨园l(fā)布為契機,開(kāi)展全員宣貫和培訓,提高了全員合規和風(fēng)控意識,以及掌握涉及本崗位的流程、風(fēng)險和內控措施能力。
內控駐于心,合規駐與行?!按蠛弦帯斌w系建設是一項持續健全、不斷完善的工作。公司將進(jìn)一步完善和優(yōu)化合規管理各項工作,強化合規執行的剛性,切實(shí)將內部控制、風(fēng)險管理和法治建設融入到日常工作中,共同為公司可持續高質(zhì)量發(fā)展貢獻力量。